Uno de los elementos clave en un modelo de compliance eficaz es identificar y sancionar adecuadamente los incumplimientos del modelo.

Para poder determinar si se ha producido un incumplimiento, así como identificar a los responsables del mismo, es necesario realizar una investigación interna para verificar si realmente han tenido lugar los hechos, su alcance, sus posibles consecuencias y otros detalles clave. En función de los resultados de dicha investigación se podrán identificar las acciones a realizar para subsanar el incumplimiento y sancionar proporcionalmente a las personas responsables.

Por otro lado, a la hora de realizar una investigación, se debe tener en cuenta las garantías y derechos de los distintos actores que participan o se ven involucrados (denunciantes, personas investigadas, testigos, terceros, etc.), ya que de lo contrario la investigación no solo puede devenir ineficaz, sino que incluso puede hacer que la empresa incurra en alguna responsabilidad legal.

Por ello se hace necesario tener en cuenta y aplicar una serie de prácticas para llevar a cabo una investigación interna eficaz que ayude tanto a esclarecer los hechos ocurridos como a identificar a los responsables de los mismos y su grado de responsabilidad, así como respetar los distintos derechos reconocidos.

En este curso analizamos con detalle las acciones a realizar en cada una de las fases de una investigación interna, incluyendo tutoriales en vídeo y modelos de documentos que permitirán realizar la investigación con plenas garantías.