¿Qué aprenderás?

• Diseño e Implementación Eficaz: Aprende a crear y mantener modelos de prevención de delitos que sean verdaderamente efectivos y no simples fórmulas de cumplimiento superficial.
• Investigaciones Internas y Cross-Border: Descubre la importancia de las investigaciones internas y cómo manejarlas eficientemente, incluyendo casos transnacionales que implican múltiples jurisdicciones.
• Normativa y Estándares Internacionales: Familiarízate con el nuevo estándar internacional ISO 37008:2023 y cómo aplicarlo en tu organización para asegurar una gobernanza corporativa sólida.
• Herramientas y Casos Prácticos: Obtén insights sobre medios probatorios y metodologías específicas para acreditar la eficacia de tu modelo de compliance en procesos penales.

• ¿Qué características debe tener un modelo de prevención para ser eficaz?
• ¿Cómo probar la adecuada implementación del modelo de prevención?
• ¿Qué rol juegan las investigaciones internas y la normativa ISO 37008:2023 en la construcción de una cultura ética corporativa?

Programa

Módulo 1. Puesta al día en responsabilidad penal de las personas jurídicas

1.    Introducción
2.    Calificación como persona jurídica y su extinción
3.    Evolución legislativa
4.    Delitos atribuibles a una persona jurídica
5.    Conductas punibles 
6.    Conductas del empleador
7.    Conductas del empleado
8.    Elementos comunes
9.    Causas de exención
10.    Atenuación de la responsabilidad
11.    Penas a imponer posibles
12.    Pena de multa
13.    Penas interdictivas o privativas de derechos
14.    Reglas de determinación
15.    Responsabilidad civil de las personas jurídicas por delitos
16.    Participación a título lucrativo

Módulo 2. Puesta al día en delitos imputables a la persona jurídica y posición del Ministerio Fiscal

1.    Delito corporativo
2.    Sistema cerrado de delitos
3.    Delitos por los que pueden ser responsables las personas jurídicas
4.    Delitos que conllevan penas accesorias para personas jurídicas u organizaciones sin personalidad jurídica
5.    Circular 1/2011 de la Fiscalía General del Estado
6.    Circular 2/2016 de la Fiscalía General del Estado

Módulo 3. Plan de prevención de delitos

1.    Introducción
2.    Debida diligencia y cultura corporativa
3.    Manual de prevención de delitos
4.    Identificación y evaluación de los riesgos y de los controles existentes
5.    Código de conducta
6.    Formación e información
7.    Compliance Officer
8.    Denuncia y comunicación de los incumplimientos y de las conductas ilegales
9.    Requerimientos legales impuestos por la Ley 2/2023, de 20 de febrero, reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción
10.    Régimen disciplinario

Módulo 4. Plan de prevención del blanqueo de capitales
1.    Introducción
2.    Sujetos obligados
3.    Medidas de diligencia debida
4.    Tratamientos de países y paraísos fiscales (territorios offshore)
5.    Obligación de información
6.    Cultura del cumplimiento
7.    Medidas de control interno

Módulo 5. Otros aspectos a considerar en la responsabilidad penal de las personas jurídicas

1.    Protección de datos personales
2.    Protocolo para la Prevención y Actuación frente al Acoso Sexual y Acoso por Razón de Sexo en el Ámbito Laboral
3.    Protocolo acoso LGTBIQ+
4.    Responsabilidad penal y extrapenal de las personas jurídicas por delitos relacionados con la Inteligencia Artificial

Módulo 6. Investigaciones internas

1.    Compliance y política criminal
2.    Concepto y naturaleza de las investigaciones internas
3.    Clases de investigaciones internas
4.    Desarrollo de las investigaciones internas en relación al proceso penal
5.    Investigaciones internas: prevención y garantías
6.    Delimitación, ponderación y límites al control empresarial
7.    Privacidad en la empresa
8.    Investigaciones internas y regla de exclusión probatoria (doctrina falciani)
9.    Contexto normativo de las investigaciones internas en compliance
10.    Investigaciones internas cross-Border: posible investigación multijurisdiccional
11.    Norma ISO 37008:2023

Módulo 7. Canales de información/Canales de denuncia y comunicaciones

1.    Introducción
2.    Principios que rigen la gestión y tramitación de las comunicaciones
3.    Tratamiento de las claves prácticas para la admisión a trámite o archivo de la comunicación
4.    Órgano instructor
5.    Objetivos y alcance de la investigación
6.    Ejemplo de Acta modelo de nombramiento y designación del órgano instructor de una comunicación
7.    Plan de investigación
8.    Medidas de investigación: reuniones y entrevistas
9.    Ejemplo de Acta de reunión
10.    Diligencias de comprobación en la investigación interna
11.    Diligencias de comprobación restrictivas de derechos (Doctrina Barbulescu)
12.    Diligencias de comprobación documental
13.    Diligencia de comprobación de interrogatorio al denunciante/informante
14.    Diligencia de comprobación de interrogatorio al denunciante/informante anónimo
15.    Diligencia de comprobación testifical
16.    Diligencias de comprobación de inspección ocular, ocupación de evidencias y pericial
17.    Resolución y finalización del expediente de investigación
18.    Informe de resolución y conclusiones
19.    Adopción de medidas finales 
20.    Libro Registro

Módulo 8. Proceso penal de las personas jurídicas I

1.    Persona jurídica como sujeto activo del proceso
2.    Persona jurídica como sujeto pasivo del proceso
3.    Doctrina jurisprudencial sobre la instrumentalidad 
4.    Personación y postulación
5.    Diligencias de investigación a practicar en presencia de la persona jurídica
6.    Representante especialmente designado por la persona jurídica
7.    Formas de declarar la persona jurídica
8.    Medidas cautelares
9.    Entrada domiciliaria
10.    Rebeldía procesal y requisitoria

Módulo 9. Proceso penal de las personas jurídicas II

1.    Fase intermedia del proceso penal
2.    Especialidades del juicio oral
3.    Conformidad
4.    Ejecución de una sentencia condenatoria
5.    Cumplimiento de la pena de multa
6.    Cumplimiento de la pena de disolución de la persona jurídica
7.    Cumplimiento de la pena de suspensión de actividades de la persona jurídica
8.    Cumplimiento de otras penas
9.    Intervención judicial
10.    Consideración de penas graves

Equipo docente

Néstor Aparicio

Director de operaciones de UBT Legal & Compliance. Ejecutivo senior con experiencia en compliance, gobierno corporativo y protección de datos en España, México, Colombia, Perú, Brasil, Argentina y Chile. 

José Aróstegui Moreno

Abogado. Socio Director Área Procesal en UBT Legal & Compliance. Profesor del área de Derecho Penal en la Universidad de Salamanca desde 2008. Diplomatura en Criminología. Es reconocido por su participación como miembro del Observatorio del Crimen Organizado de la Universidad de Salamanca y del Grupo de Investigación Asesinos en Serie de la USAL. 

Dirigido a

• Compliance Officers
• Asesores Jurídicos
• Directivos interesados en la materia de compliance
• Profesionales del mundo empresarial
• Abogados especializados en derecho penal y empresarial
• Profesionales que desean reforzar sus conocimientos en el área penal y de compliance

Bonificación

Programa bonificable en los seguros sociales (Fundación Estatal para la Formación en el Empleo - FUNDAE). Si lo deseas, en ARANZADI LA LEY Formación te prestaremos asesoramiento y gestión para realizar los trámites de forma totalmente gratuita.

PROXIMAS CONVOCATORIAS DE 2025 (comienzo y fin):

Metodología

El programa se imparte en modalidad e-learning basado en un aprendizaje autónomo donde tú organizarás "tu propio seguimiento" contando siempre con el apoyo y orientación del Equipo Docente, para lo que dispondrás con un abanico variado de Recursos Formativos:

 ● Materiales básicos y complementarios que incluirán una gran variedad de ejemplos prácticos.

● Foro con resoluciones de dudas.

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